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Konzeptualisierung und Relevanz Von Interessenkonflikten in der Anlageberatung Von Wertpapierdienstleistungsunternehmen in Deutschland.
Annotation
| Clasificación: | Libro Electrónico |
|---|---|
| Autor principal: | |
| Formato: | Electrónico eBook |
| Idioma: | Alemán |
| Publicado: |
Berlin :
Logos Verlag Berlin,
2015.
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| Temas: | |
| Acceso en línea: | Texto completo |
Tabla de Contenidos:
- Intro; 1 Einleitung; 1.1 Bedeutung von Wertpapierdienstleistungen aus Anleger- und Institutssicht; 1.2 Anlageberatung als besondere Wertpapierdienstleistung; 1.3 Interessenkonflikte als AuslÃœser von Fehlallokationen in der Anlageberatung; 1.4 Zielsetzung und Einordnung der Arbeit; 1.4.1 Zielsetzung der Arbeit; 1.4.2 Wissenschaftstheoretische Basis dieser Arbeit; 1.4.3 Einordnung der Arbeit und Darstellung der ForschungslÃơcke; 1.5 Gang der Untersuchung; 2 Regulierungstheorie und Interessengruppen; 2.1 Theorie der Regulierung.
- 2.1.1 GrÃơnde fÃơr eine Regulierung â#x80;#x93; insbesondere des Finanzmarktes2.1.2 Arten von Regulierung; 2.1.3 Herausforderungen fÃơr Regulatoren; 2.2 Untersuchte Interessengruppen; 2.2.1 Kunden; 2.2.2 Wertpapierdienstleistungsunternehmen; 2.2.3 Anlageberater; 3 Notwendigkeit und MÃœglichkeit des Instituts Interessenkonflikte zu managen; 3.1 Nachteile des Anlegers bei interessenkonfliktbehafteter Beratung; 3.1.1 InadÃÞquate Anlagekategorie; 3.1.2 InadÃÞquates Anlageprodukt; 3.2 Aufsichtsrechtliche Vorgaben zur Behandlung von Interessenkonflikten; 3.2.1 Organisationspflicht.
- 3.2.2 Informationspflicht3.3 Aufbau und Schutz von Reputation durch Verhinderung von Interessenkonflikten als strategischer Vorteil; 3.4 Steuerungsprozess fÃơr Interessenkonflikte; 3.4.1 Identifizierung; 3.4.2 Vermeidung; 3.4.3 Offenlegung; 4 Konzeptualisierung der Ursachen und Wirkungen von Interessenkonflikten in der Anlageberatung; 4.1 Grundaufbau und Beschreibung; 4.2 Erfassung der Ursachen von Interessenkonflikten; 4.2.1 Ungleiche Kundeninteressen [client interest incompatibility]; 4.2.2 Vom Berater ausgehende Ursachen; 4.2.3 Vom Institut ausgehende Ursachen.
- 4.3 Erfassung der Wirkungen von Interessenkonflikten4.3.1 Berater zu Kunde; 4.3.2 Institut zu Kunde und Berater; 4.4 Zwischenfazit; 4.4.1 Darstellung des Gesamtmodells der Interessenkonflikte in der Anlageberatung; 4.4.2 WÃơrdigung der aktuellen aufsichtsrechtlichen Regelungen; 5 Empirisches Experiment zur Ã#x9C;berprÃơfung der Anlageberatung; 5.1 Einleitung; 5.2 Herleitung der Untersuchungshypothesen; 5.3 Versuchsaufbau; 5.3.1 Auswahl des Beobachters; 5.3.2 Auswahl der Institute; 5.3.3 Auswahl der Probanden fÃơr das Laborexperiment; 5.3.4 Erarbeitung der Fallstudie.
- 5.3.5 Zeitraum der VersuchsdurchfÃơhrung5.4 Auswertung der Ergebnisse; 5.4.1 Beschreibung des Datensatzes; 5.4.2 Darstellung der Untersuchungskriterien; 5.4.3 Untersuchung der Portfolien PN und PIK; 5.4.4 Untersuchung der Bank- und Sparkassenempfehlungen; 6 Diskussion der Ergebnisse und Fazit; 6.1 Grund der Regulierung; 6.2 RegelungslÃơcken oder Ineffizienzen; 6.3 Effekte der Regulierung; 6.4 MÃœgliche Weiterentwicklung der Regulierung; Anhang; Literaturverzeichnis.